誰來幫幫她解答

387分

31樓

個人積分：387分

文章編號：25442790

券商疏失太多
1.一般券商網路單單筆大概都只能下10-50口
規定是上線兩百口
偏偏凱基系統可以收單後幫客戶拆單去敲
所以才敲到那麼多
客戶可以緊咬這一點
按照法規來說
這筆單是可以無效的
除非凱基合約裡面有寫
超過200口時
會當客戶拆單
2.券商收保證金的制度出了問題
連續敲進每一筆還是要試算保證金
就算客戶下一千口
後面的八百口也會敲不進去

老實說
80%券商要負責任
20%客戶副責任
但營業員很倒楣

應該可以跟券商談

前面兩百口是自己的單
後面八百口她們自行吸收
判決也會對券商不利

LynchFan

11分

32樓

LynchFan

個人積分：11分

文章編號：25443254

看到這個平倉應該就是Straddle吧課本上都有教阿
賭股市波動大 Call Put哪邊成交賺哪邊，另外一邊就賠OP的價錢

但苦主掛市價單就很炫了我長這麼大不知道OP可以掛市價單的.....

jeff_123

9分

33樓

jeff_123

個人積分：9分

文章編號：25443714

無想轉生 wrote:
哇~營業員真衰~
應該是系統工程師該賠的

的確

很多卷商期貨商的系統工程師都很混
應該抓出來賠些錢

cdrw58

26分

34樓

cdrw58

個人積分：26分

文章編號：25443737

shean9019 wrote:
券商疏失太多1.一般...(恕刪)

我覺得客戶沒責任,券商違反交易規則得負全責,當然另一個倒楣的可能是營業員
臺灣期貨交易所股份有限公司「臺灣證券交易所股價指數選擇權契約」交易規則
第 13 條
期貨商受託買進本契約，應按受託買進之合計數量先向買方收取所需之權
利金。

對於客戶來說,不管你系統怎作風控,總不能違反第13條讓我下下去,
雖然我問過幾家券商 ,風控要做到第13條是有問題,但那是你券商自家的事

第 21 條
期貨商受託買賣本契約，其每一筆委託之交易數量，以二百個契約為限。
前項之單一委託交易數量限制，本公司於必要時，得視市場交易狀況作適
度調整。

券商的拆單系統,也明顯違反交易規則,券商自作主張自己得承擔責任
客戶不該被當肥羊當弱者

至於公司怎對營業員,也是該被注意,營業員也要據理力爭不要被公司唬住了.