http://www.wearn.com/bbs/topic.asp?topic_id=201712
之前看到板上有人貼這文章 今天放假在家又仔細看完整帖
我發現我今年初開戶時也是文中提到的那種違規開戶
就也沒有先寫什麼申請書 來時也沒有什麼正式的開戶人員
也是假日時間來的 , 雖然我各家幾乎都是這樣 但是滿足自己方便當然也不會說什麼為難人家
但最近因為在大x期貨公司開戶後 因盤中有問題打去問
說收盤後在叫我問她 讓我盤中不能解決導致無法按照節奏下單 讓人不太爽
基本上我認為她可能根本不懂 只會開戶
但我也無可奈何 雖知有許多營業員都很好 但剛好我碰上一個不好的一個
如果要這樣銷戶前我可否按照開戶法規去檢舉或要求賠償
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正常程序就跟引用文中網友說的
要先簽申請書過去 , 然後要約工作時間連動業務還有專業開戶人員一起前來 , 講解風險與系統
最後再掛號寄給我帳號資料
以下是期交所人員給我的法規內容
期貨商於營業場所外辦理開戶前置作業應行注意事項
http://www.selaw.com.tw/Scripts/Query4A.asp?FullDoc=all&Fcode=G0101550
一、本注意事項係依據臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱本公司）
業務規則第四十四條第二款規定訂定。
二、本注意事項所稱營業場所外辦理開戶前置作業，係指期貨商因經營業
務所需，受理委託人要求派員至其所在地辦理開戶前置作業。
前項開戶前置作業係指提供開戶申請表格供委託人填寫、身分認證，
收件或訪談，不涉及開戶、徵信之審核。
三、期貨商受理委託人要求派員至其所在地辦理開戶前置作業，應依下列
規定辦理：
（一）期貨商派員辦理本項業務，以經委託人提出書面申請者為限。委託
人出具之申請書內容應含申請日期、委託人姓名、出生年月日，身
分證字號、戶籍地址、通訊地址、辦理開戶時間、委託人所在地、
聯絡電話等資料。
（二）期貨商應設置網頁或專線電話，以供委託人核對業務員身分之用；
業務員辦理前揭開戶前置作業，應配戴中華民國期貨業商業同業公
會製發之工作證、員工識別證且不得拒絕委託人有關業務員身分之
詢問。
（三）開戶經辦人員領取空白開戶文件除於開戶文件控管表簿相關欄位登
載外，應陳報相關權責主管（含開戶及營業主管）簽核後始能承辦
開戶前置作業。期貨商應於辦理開戶前置作業日後三週內，完成開
戶、徵信之審核。委託人終止本項開戶作業時應回收該預先編號之
開戶文件並於該開戶文件及控管表簿註記作廢字樣；未能回收之開
戶文件除應於控管表簿相關欄位註記作廢字樣外，尚需由承辦開戶
前置作業之開戶經辦人員及業務員出具經權責主管簽核之書面說明
，載明開戶文件無法回收之原因，以供日後查考。
（四）期貨商派員至委託人所在地辦理開戶前置作業之場所，以能辦理契
約內容、期貨交易程序、風險預告解說及核對、確認委託人身分、
基本資料之時間地點為宜。
（五）期貨商派員辦理本項業務，應由開戶經辦人員及業務員共同在場辦
理。開戶經辦人員應提供委託人已加註「營業場所外辦理開戶」字
樣之受託契約、風險預告書並核對及確認委託人身分、基本資料，
由業務員作契約內容、期貨交易程序、風險預告等解說後，交由委
託人簽名或蓋章。
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四、期貨商依本注意事項辦理開戶前置作業，應採行下列控管措施：
（一）期貨商應製作「非營業場所開戶彙總表」，彙總每月開戶情形，內
容應包含開戶日期、委託人姓名、聯絡電話、開戶所在地、開戶經
辦人員及風險解說業務員姓名，並經權責主管（經理人）覆核後簽
名或蓋章，上開彙總表並需按月建置專檔備查。
（二）依第三點規定所開立之期貨交易帳戶，應以雙掛號函證委託人戶籍
地址或社會通念所能接受之確認方式（如委託人提供居住所之相關
文件，足資證明函證作業確能送達委託人者，亦能以雙掛號函證委
託人通訊地址），未能送達及未函覆者，不得將開戶資料及帳號鍵
入本公司電腦檔案。
（三）依第三點規定所開立之期貨交易帳戶，完成開戶手續後，開始交易
第一年內應按月彙整買賣交易紀錄送請受託買賣部門最高主管或總
經理覆核確認，檢視該等期貨交易帳戶交易委託買賣方式、保證金
出入、對帳單分送等作業有無異常情事；本項作業並應建置專檔備
查。
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五、期貨商應將本注意事項內容納入內部控制制度及內部稽核作業，並報
經董事會通過。期貨商內部稽核人員應逐筆查核開戶作業，並作成紀
錄。
6
六、期貨商因業務需要於營業場所外受理委託人辦理開戶前置作業，依本
注意事項辦理，本注意事項未規定者，依本公司業務規則及其他相關
規定辦理。
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七、本注意事項經報請主管機關核備後公告實施；修正時亦同。
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